6月6日，上海证券交易所发布了对东旭集团有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定。因在债券市场披露的信息存在虚假记载，东旭集团被予以公开谴责，且5年内不接受其提交的发行上市申请文件。
同日，河北证监局发布两份《行政处罚决定书》，对东旭集团及实际控制人李兆廷等相关当事人合计罚款超12亿元，对东旭光电及相关当事人合计罚款超4亿元，李兆廷等人被采取终身证券市场禁入措施。此次“东旭系”合计被罚16.6亿元，创造了近年A股市场监管处罚纪录。
东旭集团在2015年7月至2017年3月发行了“15东旭集”“16东旭 01”“17东旭 01”等公司债券并在上交所上市交易。经中国证监会河北监管局查明，2015——2019年，东旭集团通过虚构业务等手段进行财务造假。这期间，其虚增收入分别为43.76亿元、96.01亿元、128.33亿元、141.49亿元、68.66亿元，占当期年度报告记载营业收入的43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%；虚增2015——2018年年度利润总额分别为15.48亿元、34.15亿元、47.31亿元、54.62亿元，虚减2019年年度利润总额21.55亿元，占当期年度报告记载利润总额（按绝对值计算）的73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%。
此外，2015——2018年，通过财务不记账、虚假记账等操作，各期末分别虚增货币资金79.57亿元、247.72亿元、447.90亿元、337.21亿元，占当期年度报告记载净资产的32.94%、48.49%、70.59%、43.63%。致使2015——2019年年度报告虚增或虚减收入、利润及货币资金，存在严重虚假记载。并且，东旭集团在上交所发行的“16东旭02”“17东旭01”“17东旭02”等公司债券的发行文件引用了上述存在虚假记载的年度报告相关数据，同样存在虚假记载问题。
在责任认定方面，东旭集团时任董事长李兆廷，时任董事郭轩，时任副总裁李泉年，时任副总裁、财务部部长谢国忠，时任副总裁、资金部部长王根敏，主导实施虚构业务等行为，是直接负责的主管人员；时任总裁李青，时任董事李文廷、刘银庆，时任监事徐玲智、郭春林、陈德伟，时任副总裁吴红伟、周永杰，未勤勉履职，为其他直接责任人员。李兆廷作为东旭集团实际控制人，组织、指使东旭集团财务造假。
最终，上交所纪律处分委员会审核通过，决定对东旭集团予以公开谴责，并5年内不接受其提交的发行上市申请文件；对李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏、李青、李文廷、刘银庆、吴红伟、徐玲智、周永杰、郭春林、陈德伟予以公开谴责，并公开认定李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员，李青、吴红伟10年内不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。上交所将通报中国证监会和河北省地方金融管理局，并记入诚信档案。
